误区一：合规仅是律师的事情，律师搞定就可以了

成熟的合规部要有精通法律的律师来统筹规划，也要有熟悉财务、产品和市场营销的专家帮助律师深入的理解业务的框架与核心。在很多公司内部调查阶段，这些非法律专业人士发挥的作用甚至比合规律师的作用还大。一个专业的律师不一定是一个胜任的合规律师。

误区二：出了合规问题你不担责任?

在合规与业务产生冲突时，风险我们知道了，但我们业务还得做，出了问题不用担责任？合规是要担责的，美国监管的惩罚案例早已显示，不仅合规要承担民事责任，还要接受行政罚款，再严重的渎职可能会承担刑事责任。

误区三：合规管理做了就不需要监督

合规最需要的是监管，企业需要建立合规部门或选择专业第三方咨询公司做合规舆情监测，对公司运营做合规监管。合规管理不是做一套制度就能规避风险的，往往出现合规问题是在运营发展过程中产生。我们需要完善合规管理程序，做好合规风险控制。

误区四：合规要从基层做起

合规从来都是自上而下，而不是自下而上的。如果公司高层不重视合规，即使下层员工每个人都认识到合规的重要性都没有任何用处。事实上，常常是因为领导一句有意无意中透露出不重视合规的话，而让日积月累的合规工作毁于一旦。上行下效，底层的员工最擅于察言观色，如果高层不是从心底里尊重合规，大家最容易敏感的捕捉到，况且，还没有一个人愿意主动接受约束和监管。

误区五：企业认为管理已经合规了

   合规管理涉及行政管理、财务、业务、法务和信息安全等各个领域，企业往往误以为做了制度就等于符合合规标准。企业是否清楚认识合规风险情况，最好的办法就让专业的第三方机构做合规测评。或让具有资质的第三方认证机构给企业做国际标准ISO37301合规认证管理体系。误区六：只有在境外才会遇到合规，国内企业没有合规需求。

诚然，除了众所周知的中兴、华为等公司在境外发生的合规事件，中国企业在“走出去”过程中面临愈来愈多的合规风险。但据统计，在国内的合规风险不易忽视。市场监管总局依据《反垄断法》 顶格处罚了山东 康惠等3家 医药公司滥用市场支配地位 3.255 亿元 。 这是国内反垄断执法部门罕见作出顶格处罚的案件，所没收违法所得破亿也创下国内反垄断史的纪录。 中国证监会公布IPO现场检查结果，结果触目惊心： 证监会近8个月以来，合计现场检查了86家企业，其中， 30家企业IPO之路被迫终止（其中7家被罚）；12家企业被采取行政监管措施；48家企业存在严重问题；45家中介机构被处理。

误区六：被行政处罚缴纳罚款就可以了

在与企业的交流中得知，很多企业受到行政处罚后，觉得缴纳罚款或者内部整改之后就没事了，2014年以后企业或者个人若受到行政处罚，除了要被警告、罚款等以外，还作为失信记录纳入到企业或者个人的公共信用档案，主要展示在公共信用平台的企业公共信用报告中，如：信用深圳、信用广东、信用中国等，目前像天眼查、企查查、启信宝等市场平台也会同步企业的行政处罚记录，企业可以通过信用修复来完成处罚信息的屏蔽。企业定期查询自身的公共信用报告也属于诚信合规的范围。